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　　一、引言
　　管理好科技成果是保證人類共享知識財富、促進經(jīng)濟發(fā)展的關(guān)鍵。因此，各個國家都采取了一定措施來進行科技成果的管理，以更好地推動科技和經(jīng)濟的發(fā)展。本文對美國的科技成果管理做了概括性研究，主要包括美國的宏觀科技管理體制、科技成果管理相關(guān)法律法規(guī)、科技成果的信息服務(wù)、科技成果的評估以及科技成果獎勵等，據(jù)此找出我國科技成果管理與美國的差距，從中得到一些對我國科技成果管理的啟示。
　　二、美國的科技管理體制
　　美國的科技管理體制屬多元分散型，行政、立法、司法3個系統(tǒng)都不同程度地參與國家科學(xué)技術(shù)政策的制定和科技工作的管理，其中最重要的部門有國防部、衛(wèi)生部、能源部、國家航空航天局、商務(wù)部、農(nóng)業(yè)部、運輸部、環(huán)保局、國家科學(xué)基金會等。
　　美國總統(tǒng)集中了全國科學(xué)技術(shù)活動的最高決策權(quán)與領(lǐng)導(dǎo)權(quán)。總統(tǒng)下有總統(tǒng)科學(xué)顧問和白宮科學(xué)技術(shù)政策辦公室協(xié)助總統(tǒng)處理全國科學(xué)技術(shù)問題。國會通過其對全國科學(xué)技術(shù)的立法權(quán)、大型科研項目的撥款權(quán)、政府各部門科研經(jīng)費的審批權(quán)來保障科技的發(fā)展。國會通過認法決定有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)、稅收、監(jiān)管等的基本政策框架。凡涉及重大政策問題，如互聯(lián)網(wǎng)征稅、電子商務(wù)中的個人隱私、數(shù)字簽名的有效性等，都必須由國會最終決定。聯(lián)邦政府是全國科學(xué)技術(shù)政策的制定者，聯(lián)邦政府通過研究與開發(fā)（R&D）經(jīng)費來控制科技活動。
　　美國國家科學(xué)基金會（NSF）是管理國家科學(xué)基金的美國聯(lián)邦政府機構(gòu)。它的項目管理以“自下而上”的方式進行，每年兩次向全國征集項目?？茖W(xué)家提交申請后，經(jīng)同行評議和專家評審會審查批準(zhǔn)。每年收到大約3萬項申請，其中約1萬項得到資助。資助通常是給大學(xué)、學(xué)院、學(xué)術(shù)機構(gòu)、非盈利機構(gòu)以及小企業(yè)。
　　美國看重的是產(chǎn)業(yè)技術(shù)的創(chuàng)新和成果的產(chǎn)業(yè)化。促進產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和成果產(chǎn)業(yè)化的政府管理機構(gòu)屯要是商務(wù)部及其下屬的科技管理機構(gòu)。商務(wù)部本身有一個強大的科技工作班子，由部長、常務(wù)副部長、負責(zé)技術(shù)的部長、負責(zé)海洋大氣事務(wù)的副部長、負責(zé)通信與信息事務(wù)的助理部長、負責(zé)專利和商標(biāo)事務(wù)的助理部長以及國家標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)研究院院長組成。而且，商務(wù)部下屬的各個部門，如美國國家專利局（USPTO）、美國標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)研究院（NIST）、國家技術(shù)信息服務(wù)中心（NTIS）以及美國國家電信與信息管理局（NTIA)，都在促進產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和成果產(chǎn)業(yè)化過程中扮演極為重要的角色。
　　三、美國科技成果管理的相關(guān)法律法規(guī)
　　在美國各個具體門類的法律、法規(guī)和政策性文件中，既有關(guān)于科學(xué)技術(shù)對國家發(fā)展的重要意義及聯(lián)邦層面主要科技機構(gòu)的設(shè)立等宏觀的、關(guān)系全局利益的規(guī)定，也有各政府機關(guān)及其研發(fā)機構(gòu)的有關(guān)管理內(nèi)容的規(guī)章制度，這是一套龐大但操作性很強的系統(tǒng)。在科技成果的管理方面，美國政府出臺了許多促進科技成果推廣轉(zhuǎn)化的法律法規(guī)。
　　1.史蒂文森-懷勒技術(shù)創(chuàng)新法（Stevenson-WydlerTechnologyInnovationActof1980)。要求聯(lián)邦政府實驗室促進向州政府、地方政府和私營部門轉(zhuǎn)讓聯(lián)邦政府擁有的發(fā)明和技術(shù)。各聯(lián)邦政府實驗室要把其研究開發(fā)預(yù)算按一定比例用于轉(zhuǎn)讓活動，并要成立研究和技術(shù)應(yīng)用辦公室促進這種轉(zhuǎn)讓。
　　2.貝赫-多爾大學(xué)和小企業(yè)專利法（Bayh-DoleAct(PatentandTrademarkLawAmendment)of1980)。該法是為鼓勵學(xué)術(shù)機構(gòu)和工商企業(yè)之間相互交往而制定的。允許政府資金獲得者和簽約人保留在聯(lián)邦政府資助下所發(fā)明的所有權(quán)，并鼓勵大學(xué)向工業(yè)轉(zhuǎn)讓發(fā)明。該法將使接受聯(lián)邦政府研究與開發(fā)資金的簽約人（小企業(yè)、大學(xué)和非盈利機構(gòu)）所做發(fā)明的所有權(quán)歸屬簽約人。
　　3.小企業(yè)創(chuàng)新開發(fā)法（SmallBusinessInnovationDevelopmentActof1982)。在聯(lián)邦政府主要研究機構(gòu)內(nèi)制定小企業(yè)創(chuàng)新研究計劃，提高政府對高技術(shù)小企業(yè)部門的具有商業(yè)化潛力的研究的資助。該法要求研究與開發(fā)預(yù)算達到或超過1億美元的每個聯(lián)邦機構(gòu)按該預(yù)算留出一定比例的資金，用于資助小企業(yè)創(chuàng)新研究工作。
　　4.聯(lián)邦政府技術(shù)轉(zhuǎn)讓法（FederalTechnologyActof1986)。該法修正了史蒂文森-懷勒技術(shù)創(chuàng)新法案，認可聯(lián)邦政府實驗室和其他實體，包括州政府機構(gòu)之間的合作研究開發(fā)協(xié)議。
　　5.綜合貿(mào)易和競爭法（OmnibusTradeandCompetitivenessActof1988)。為提高工業(yè)競爭力的國家戰(zhàn)略特殊政策提供建議，成立了競爭政策委員會。該法提出把加強科技成果推廣轉(zhuǎn)化作為提高企業(yè)競爭力的一項主要措施。并在商務(wù)部國家標(biāo)準(zhǔn)與技術(shù)研究院建立了幾個新計劃（例如制造技術(shù)中心），幫助中小制造商提高競爭力。
　　6.國家競爭性技術(shù)轉(zhuǎn)讓法（NationalCompetitivenessTechnologyTransferActof1989)。這是國防部授權(quán)法案的一部分，該法案修正史蒂文森-懷勒技術(shù)創(chuàng)新法，允許政府擁有、承包者經(jīng)營的實驗室參加合作研究與開發(fā)協(xié)議。通過立法，加強聯(lián)邦政府及研究機構(gòu)對推廣轉(zhuǎn)化的責(zé)任，去除制約推廣轉(zhuǎn)化的不合理障礙，通過加速聯(lián)邦資助技術(shù)成果的推廣轉(zhuǎn)化，提高美國經(jīng)濟的國際競爭力。
　　7.軍轉(zhuǎn)民、再投資和過渡援助法案（DefenseConversion,ReinvestmentandTransitionAssistanceActof1992)。該法創(chuàng)立了技術(shù)再投資計劃，以通過機構(gòu)間的合作活動來滿足民用部門和國防部門對技術(shù)開發(fā)、技術(shù)部署和技術(shù)教育培訓(xùn)的需要。
　　除上述法律外，相關(guān)法律還有：《國家合作研究法》（NationalcooperativeResearchActof1984），《聯(lián)邦技術(shù)轉(zhuǎn)移法》（FederalTechnologyTransferActof1986），《小企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移法》（smallBusinessTechnologyTransferActof1992），《國家技術(shù)轉(zhuǎn)讓與促進法》（NationalTransferandAdvancementActof1995），《聯(lián)邦技術(shù)轉(zhuǎn)讓商業(yè)化法》（FederalTechnologyTransferActof1997），《技術(shù)轉(zhuǎn)讓商業(yè)化法》（TechnologyTransferCommercializationActof2000）等。
　　四、美國科技成果的信息服務(wù)
　　美國要求對政府信息最大限度地傳播和使用，使信息對整個社會實現(xiàn)最大的價值。美國經(jīng)過200年的建設(shè)已經(jīng)形成了信息服務(wù)業(yè)的基本層次結(jié)構(gòu)。這種層次結(jié)構(gòu)并不是人為地規(guī)劃出來的，是隨著物質(zhì)、經(jīng)濟和科學(xué)技術(shù)的發(fā)展而逐步形成的。
　　第一個層次是美國政府重點支持的信息服務(wù)機構(gòu)，如美國國會圖書館、國家農(nóng)業(yè)圖書館、國家醫(yī)學(xué)圖書館、國家標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)圖書館、國家技術(shù)信息服務(wù)中心、國家專利商標(biāo)文獻中心以及各部所屬的專業(yè)信息中心。它們都是通過立法，由國家預(yù)算，及時撥款予以支持的。它們必須完成立法規(guī)定的任務(wù)，形成的信息產(chǎn)品進入市場后，其財務(wù)實行“收支兩條線”。
　　第二個層次是州政府支持的信息服務(wù)機構(gòu)。比如，每個州都有一個州圖書館以及一些信息中心、研究中心，它們都是由州政府預(yù)算支持的。
　　第三個層次是美國教育系統(tǒng)的信息服務(wù)機構(gòu)，如美國高等院校圖書館、信息研究所、信息中心、戰(zhàn)略研究所。這些信息服務(wù)機構(gòu)主要從事信息分析仁作，實行多元預(yù)算，不僅聯(lián)邦政府或州政府給予一定的支持，而目學(xué)校、私人基金會或私人也會給予一些支持。
　　第四個層次是公司企業(yè)所屬的信息服務(wù)機構(gòu)。在美國，企業(yè)的信息中心主要是保證它們的專業(yè)信息需求以及信息交流渠道暢通。它們的預(yù)算由所屬的公司企業(yè)支持。
　　第五個層次是獨立經(jīng)營的各種私人信息機構(gòu)。這種信息機構(gòu)壽命可長可短，優(yōu)勝劣汰，非常活躍。
　　五、美國的科技成果評估
　　美國有著多元化的、健全的科技評估組織構(gòu)架，立法、行政、高等院校和民間非營利科學(xué)組織從不同角度審視美國科技政策的影響和科學(xué)研究的績效。
　　美國聯(lián)邦政府的科技評估基本上可以劃分為3個層次：第一個層次是白宮決策機構(gòu)，包括科技政策辦公室、國家科技委員會（NationalScienceandTechnologyCouncil,NSTC）和總統(tǒng)科技顧問委員（President’sCouncilofAdvisorsonScience&Technology，PCAST），主要考察國家科技發(fā)展戰(zhàn)略和科技政策實施的效果及存在的問題；第二個層次是負責(zé)實施國家科技發(fā)展戰(zhàn)略、執(zhí)行聯(lián)邦科技政策以及管理國立科研機構(gòu)（或資助科研機構(gòu)科研活動）的部門；第三個層次則是科研機構(gòu)自身的評估，各個國立科研機構(gòu)或科學(xué)計劃負責(zé)部門（負責(zé)人）按照政府績效與結(jié)果法案的規(guī)定，每年向上級機構(gòu)遞交年度績效報告。在美國，國家科學(xué)院（NationalAcademyofScience,NAS）、國家工程院（NationalAcademyofEngineering,NAE）、醫(yī)學(xué)研究院（InstituteofMedicine,IOM）以及三者的常設(shè)機構(gòu)——國家科學(xué)研究理事會(NationalResearchCouncil,NRC）構(gòu)成的三院一會體系（NationalAcademyComplex），是美國科學(xué)技術(shù)評估體系極其重要的組成部分。NRC往往只接受國會或聯(lián)邦政府的委托，展開對重大科學(xué)研究項目的評估活動。國家科學(xué)研究理事會提供的科技評估報告對國會立法和聯(lián)邦政府及其有關(guān)部門科技政策的制定起到了重要作用。
　　美國科技成果的評估程序如下：①由技術(shù)專家和相關(guān)的風(fēng)險分析專家組成一個綜合評估小組；②對每一個重要的評估項目都指定一個經(jīng)驗豐富的專人負責(zé)；③認真分析要評估的內(nèi)容，明確可行性，選擇主要的評估方法；④評估小組做出工作計劃和調(diào)研提綱；⑤與外部技術(shù)專家和風(fēng)險分析家廣泛接觸，盡可能多地獲得當(dāng)前的信息；⑥起草、修改評估報告，提交國會，舉行聽證會，通過發(fā)布。
　　六、美國的科技獎勵
　　美國的科技獎勵主要分為國家科技獎勵和部門科技獎勵。下面介紹的國家科學(xué)獎、國家技術(shù)獎、費米獎、總統(tǒng)杰出青年學(xué)者獎都是國家獎：美國科學(xué)院獎、美國工程院獎、美國物理學(xué)會（APS）獎則是部門獎。
　　1．國家科學(xué)獎（NationalMedalofScience）
　　該獎是美國最高的科學(xué)榮譽，由美國總統(tǒng)授予做出杰出成就的科學(xué)家。它于1959年由美國國會正式通過設(shè)立，每年獎勵一次。獎勵范圍包括物理學(xué)、化學(xué)、生物學(xué)、數(shù)學(xué)、工程學(xué)等領(lǐng)域。1980年美國國會決定擴大國家科學(xué)獎的授獎范圍，使之包括社會科學(xué)和行為科學(xué)兩個領(lǐng)域。獎勵對象是美國公民或在12個月內(nèi)已提出申請加入美國國籍的具有永久居留權(quán)的人士。美國國家科學(xué)基金會負責(zé)組織國家科學(xué)獎評估的日常工作
　　2．國家技術(shù)獎（NationalMedalofTechnology）
　　該獎1980年由美國國會作為史蒂文森-懷勒技術(shù)創(chuàng)新法案通過，由美國總統(tǒng)授予在促進就業(yè)、提高美國企業(yè)在全球競爭力方面取得卓越成就的工程技術(shù)人員或企業(yè)。它于1985年開始評選，每年評審一次。獎勵范圍包括產(chǎn)品與工藝發(fā)明、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、先進制造技術(shù)、技術(shù)管理、人力資源開發(fā)、環(huán)保技術(shù)等領(lǐng)域。獎勵對象是個人或企業(yè)。被提名人必須是美國公民，可以是個人或不超過4人的團隊；被提名企業(yè)可以是營利性的或非營利性的，但企業(yè)必須由美國占有超過50％的股份或財產(chǎn)。美國聯(lián)邦商務(wù)部負責(zé)國家技術(shù)獎評估的日常工作。
　　3．費米獎（EnricoFermiAward)
　　費米獎是一種總統(tǒng)獎，是由美國聯(lián)邦政府授予的歷史最悠久、最具權(quán)威性的科技獎之一。它獎勵在發(fā)展、使用與生產(chǎn)能源方面長期研究取得杰出成就并享有很高國際聲譽的科學(xué)家。授獎領(lǐng)域廣泛，包括在核能、原子、分子與粒子的相互作用與影響方面的科技成就。費米獎獲獎人包括在能源科學(xué)與技術(shù)研究方面造福人類的科學(xué)家、工程師與科學(xué)政策制定者。獲獎?wù)唔毴栽谑?，并不限于美國公民。美國?lián)邦能源部負責(zé)評審的日常工作。
　　4．總統(tǒng)杰出青年學(xué)者獎（PresidentialEarlyCareerAwardforScientistsandEngineers)
　　該獎，1996年2月由當(dāng)時的美國總統(tǒng)克林頓設(shè)立是美國政府對青年學(xué)者在開拓自己獨立研究生涯方面的最高榮譽，每年評選一次，并且獲獎?wù)呓K身只能獲得一次。美國國家科學(xué)技術(shù)委員會負責(zé)協(xié)調(diào)相關(guān)部門實施該獎的評審。
　　5．美國科學(xué)院獎
　　美國科學(xué)院設(shè)有海洋學(xué)、生物與醫(yī)學(xué)、航天工程、海洋設(shè)計與工程、應(yīng)用數(shù)學(xué)、化學(xué)、神經(jīng)科學(xué)、分子生物學(xué)、微生物學(xué)、生態(tài)學(xué)、生物物理學(xué)、天文學(xué)及美國科學(xué)院公共福利獎等10多項。這些獎均由不同的機構(gòu)、公司或個人捐資設(shè)立，成立的時間不同，管理、評審機構(gòu)各異，受理的學(xué)科不同，評選周期、獎金數(shù)額也無統(tǒng)一規(guī)定，但其宗旨只有一個，那就是表彰獲獎?wù)咴诓煌瑢W(xué)科取得的卓越成就和對社會所做的杰出貢獻。
　　6．美國工程院獎
　　美國工程院共設(shè)梵德獎（FoundersAward）、阿瑟·布科獎（ArthurM.BuecheAward）和查爾斯·德雷珀獎(CharlesStarkDraperPrize）三項獎，是工程人員所能獲得的最高榮譽職業(yè)獎。其中的德雷珀獎得到了德雷珀實驗室公司的贊助，成為世界上獎金最高的大獎之一。
　　7．美國物理學(xué)會獎
　　美國物理學(xué)會有各類獎近50項。這些獎幾乎覆蓋了物理學(xué)的每個專業(yè)。它們大都由公司、企業(yè)、國家實驗室、新聞雜志社及個人捐資設(shè)立。不同的專業(yè)領(lǐng)域組成各自的專家評審會。
　　七、小結(jié)與啟示
　　1．完善國家科技體制，科學(xué)制定科技政策，促進科技發(fā)展
　　美國成為世界經(jīng)濟強國，很大程度上得益于美國政府在科技發(fā)展中所起的重要作用。我國也應(yīng)該逐步完善國家科技體制，對科技管理機構(gòu)進行一定的改革，促進有效科學(xué)的決策。在完善科技體制中更為重要的一點是，我們應(yīng)當(dāng)把目前我國科技體制中的“國家主導(dǎo)型”逐步轉(zhuǎn)變成“企業(yè)主導(dǎo)，國家指導(dǎo)型”。國家應(yīng)制定適當(dāng)政策，引導(dǎo)企業(yè)和私人資金對創(chuàng)新項目進行投資，鼓勵企業(yè)的研究與開發(fā)工作，使企業(yè)真正成為我國研究開發(fā)的投資和實施主體，而政府對科技發(fā)展的支持應(yīng)更多地體現(xiàn)在立法、規(guī)章制度、稅收優(yōu)惠和研究開發(fā)資助上，從而充分發(fā)揮企業(yè)等社會科研力量的作用，確立企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新中的主導(dǎo)地位。
　　2．建立鼓勵創(chuàng)新主體相互合作的法律制度，規(guī)范政府在科技轉(zhuǎn)化中的法定職責(zé)
　　在法律體系方面，美國政府的政策扶持有效地推動了科技的發(fā)展和成果的推廣轉(zhuǎn)化。從美國的情況來看，值得我國借鑒的經(jīng)驗有：①鼓勵創(chuàng)新主體相互合作的法律制度，例如美國頒布的《聯(lián)邦技術(shù)轉(zhuǎn)移法案》授權(quán)聯(lián)邦科研機構(gòu)與州政府及企業(yè)的科研機構(gòu)開展合作研究，該法案不僅鼓勵國內(nèi)各層次科研力量的合作，還鼓勵高新技術(shù)的國際合作；②政府在科技轉(zhuǎn)化中的法定職責(zé)，例如美國國會通過的《技術(shù)創(chuàng)新法》明確指出聯(lián)邦政府對國家投入的研究與發(fā)展成果的轉(zhuǎn)化負有責(zé)任，要求政府部門推動聯(lián)邦政府支持的高新技術(shù)向地方政府和企業(yè)轉(zhuǎn)移。所以，我國應(yīng)健全鼓勵創(chuàng)新主體相互合作的法律制度，明確政府在科技成果轉(zhuǎn)化中的法定職責(zé)，這樣能夠更快地促進科技的發(fā)展和成果的推廣轉(zhuǎn)化。
　　3．促進科技信息社會化，加強信息網(wǎng)絡(luò)和數(shù)據(jù)庫建設(shè)，以實現(xiàn)價值最大化
　　美國科技成果的信息服務(wù)也是比較完善的。美國的法律和政策要求對政府信息最大限度地傳播和使用，使信息對整個社會實現(xiàn)最大的價值。不同層次的信息服務(wù)機構(gòu)，為科技成果的公開、轉(zhuǎn)化提供了便利的條件。在我國，政府部門掌握80％以上有價值的社會信息資源，及數(shù)千個非常有價值的數(shù)據(jù)庫。政府信息具有準(zhǔn)確性、全面性、權(quán)威性，但在我國目前還沒有明確提出“國有信息資源”這樣的概念，缺乏數(shù)據(jù)生產(chǎn)和數(shù)據(jù)消費的公平機制，尤其缺乏具有強制力的法律和政策。所以，需要采取有效手段讓這部分信息“活”起來，實現(xiàn)政府信息資源的市場價值。應(yīng)促使政府信息最大限度地為社會服務(wù)，對外開放（除保密信息外），并真正實現(xiàn)政府各部門之間、政府與社會各界之間的信息互通。營造有利于信息服務(wù)業(yè)發(fā)展的大環(huán)境，從而帶動整個社會生產(chǎn)力的發(fā)展。
　　另外，要提高科技成果管理水平，尤其是轉(zhuǎn)化的效率，加強信息網(wǎng)絡(luò)和數(shù)據(jù)庫建設(shè)十分重要。我國應(yīng)借鑒美國的經(jīng)驗，完善科技成果的高速信息網(wǎng)。信息網(wǎng)應(yīng)資料完善并方便使用，不僅可以供高校、研發(fā)機構(gòu)等科研人員在科研立項前利用這些信息擬定研發(fā)方向和協(xié)商合作研究事宜等，也可為科技成果的傳遞、擴散、交流提供暢通無阻的網(wǎng)絡(luò)環(huán)境和豐富完備的信息資源支持。
　　4．通過完善立法保障科技評估工作
　　美國的科技評估是有立法保護的，美國國會一級的有關(guān)科技評估機構(gòu)的作用功能、權(quán)利和責(zé)任都有明確的法律條文予以確定。新的科研計劃項目一經(jīng)批準(zhǔn)就會以法律形式固定下來。目前我國的科技評估還沒有明確的法規(guī)支持，只有科技部頒布的《科技評估管理暫行辦法》從評估類型和范圍、管理、評估機構(gòu)和人員、評估程序、法律責(zé)任等方面做了具體規(guī)定。在這方面，我國可以借鑒美國的經(jīng)驗和做法，通過完善立法，把科技評估工作和對政府財政支出的績效監(jiān)督工作結(jié)合起來，使科技評估工作走上制度化、規(guī)范化和經(jīng)常化的道路。
　　5．增設(shè)純精神性獎勵來肯定科學(xué)家的貢獻
　　美國的科技獎勵更注重榮譽性。像國家科學(xué)獎、國家技術(shù)獎、費米獎等國家獎都沒有獎金。在我國，隨著改革進程的不斷深入，我們卻從一個誤區(qū)走向了另一個誤區(qū)，純精神性獎勵逐步被物質(zhì)獎勵所取代。這雖然從一個方面體現(xiàn)出我國科技獎勵制度的進步，但從另一方面也失去了科技獎勵的本來蘊涵。對于科學(xué)家來說，金錢并不是最重要的，最重要的是對自己所做貢獻給予的承認和榮譽。只要獎勵得當(dāng)，純精神性獎勵也能獲得理想效果。所以，保留或增設(shè)一些影響較大的純精神性獎勵也是有必要的。運作良好、聲譽度高的純精神性獎勵可能會對科研工作者產(chǎn)生更大的激勵和促進作用，美國成功的實踐就是很好的例證。從一定意義上講，純精神性科技獎勵是現(xiàn)代文明社會所不可或缺的。