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　　現(xiàn)階段，我國(guó)高校技術(shù)轉(zhuǎn)移方式與美國(guó)大學(xué)有很大不同，最大的區(qū)別就是：“高校企業(yè)”（university-ownedenterprise）普遍存在，已成為我國(guó)高校技術(shù)轉(zhuǎn)移最主要方式之一，而這一方式為美國(guó)大學(xué)所罕見(jiàn)。這一顯著差異的背后，是中美兩國(guó)政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、歷史、法律、教育等多方面制度環(huán)境的巨大差別。斯坦福大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移的成功經(jīng)驗(yàn)，對(duì)于我國(guó)技術(shù)成果轉(zhuǎn)化具有積極的借鑒意義。
　　一、斯坦福大學(xué)在美國(guó)大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移史上所處地位
　　美國(guó)大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移始于20世紀(jì)初，其模式演變經(jīng)歷了三個(gè)階段。
　　(一)威斯康星大學(xué)首創(chuàng)的WARF模式（20世紀(jì)20、30年代）
　　1925年，威斯康星大學(xué)教授HarrySteenbock為了給包括自己在內(nèi)的本校教師申請(qǐng)和管理專利提供方便，和幾個(gè)校友發(fā)起成立了專門管理本校專利事務(wù)的機(jī)構(gòu)——威斯康星校友研究基金會(huì)（WisconsinAlumniResearchFoundation，簡(jiǎn)稱WARF）。雖然是威斯康星大學(xué)的附屬機(jī)構(gòu)，但WARF與大學(xué)分開(kāi)，享有獨(dú)立的法律地位。明尼蘇達(dá)大學(xué)、俄亥俄州立大學(xué)等仿效WARF模式也成立了附屬的“研究基金會(huì)”（ResearchFoundation），管理本校的專利事務(wù)。WARF模式下，大學(xué)的專利許可收入較為可觀，至今仍為上述大學(xué)所采用。但在當(dāng)時(shí)，大學(xué)沾手專利管理的做法遭到很大非議，因此，該模式盡管影響較大，但并未得到推廣。
　　(二)麻省理工學(xué)院首創(chuàng)的第三方模式（20世紀(jì)30～60年代）
　　1912年，加州大學(xué)伯克利分校教授FrederickCottrell發(fā)起成立了美國(guó)首家專門面向大學(xué)的校外專利管理公司——研究公司（ResearchCorporation，簡(jiǎn)稱RC），RC獨(dú)立于所有大學(xué)，至今仍在運(yùn)作。1937年，麻省理工學(xué)院與RC簽署協(xié)議，將學(xué)院的發(fā)明提交給RC，由RC掌管專利申請(qǐng)和許可事宜，收入麻省理工學(xué)院得六成，RC得四成，從而開(kāi)創(chuàng)了大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移的第三方模式。第三方模式下，學(xué)校既完成了技術(shù)轉(zhuǎn)移，獲得了專利許可收入，又不會(huì)影響學(xué)校名聲，因此許多大學(xué)紛紛與RC簽訂協(xié)議，當(dāng)中就包括斯坦福大學(xué)。第三方模式的缺點(diǎn)在于：第一，RC無(wú)法同時(shí)應(yīng)付眾多大學(xué)的專利管理事務(wù)；第二，RC要分去相當(dāng)一部分收入，雙方容易在收入分配上發(fā)生爭(zhēng)執(zhí)，最終不歡而散，麻省理工學(xué)院在20世紀(jì)60年代終止與RC的協(xié)議，原因正在于此。
　　(三)斯坦福大學(xué)首創(chuàng)的OTL模式（20世紀(jì)70年代至今）
　　長(zhǎng)期以來(lái)，斯坦福大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移采用的是第三方模式。以這種方式轉(zhuǎn)移技術(shù)，自20世紀(jì)50年代初以后15年的時(shí)間里，斯坦福大學(xué)獲得的總收入不超過(guò)5千美元。1968年，斯坦福大學(xué)資助項(xiàng)目辦公室副主任NielsReimers發(fā)現(xiàn)學(xué)校有許多發(fā)明極具商業(yè)價(jià)值，如果學(xué)校親自管理專利事務(wù)，即出面申請(qǐng)這些發(fā)明的專利，再把專利許可給企業(yè)界，將會(huì)給學(xué)校帶來(lái)可觀的收入。因此，工程師兼合同經(jīng)理出身、并在高技術(shù)企業(yè)工作過(guò)的Reimers在征得校方同意后，開(kāi)始了為期1年的試點(diǎn)工作。試點(diǎn)非常成功，當(dāng)年就創(chuàng)收5.5萬(wàn)美元！斯坦福大學(xué)遂于1970年1月1日正式成立技術(shù)許可辦公室（OfficeofTechnologyLicensing，簡(jiǎn)稱OTL），Reimers為首任主任。截至2000年，OTL從剛成立時(shí)的2人，擴(kuò)展到26人；OTL累計(jì)受理4359項(xiàng)發(fā)明披露,累計(jì)申請(qǐng)1050件美國(guó)專利，累計(jì)創(chuàng)造專利許可收入4.54億美元，累計(jì)給與OTL研究激勵(lì)基
　　金（OTLResearchIncentiveFund）873.4萬(wàn)美元。更為重要的是，硅谷的成功和斯坦福大學(xué)在硅谷所處的重要地位，使得Reimers和斯坦福大學(xué)首創(chuàng)的OTL模式，引來(lái)眾多大學(xué)的仿效，麻省理工學(xué)院特意向斯坦福大學(xué)請(qǐng)求借調(diào)Reimers1年，指導(dǎo)其毫無(wú)起色的技術(shù)轉(zhuǎn)移工作，而引入OTL模式之后，麻省理工學(xué)院的技術(shù)轉(zhuǎn)移工作很快便有了起色。因此，到20世紀(jì)90年代初，多數(shù)大學(xué)都拋棄了技術(shù)轉(zhuǎn)移的第三方模式，轉(zhuǎn)而采用OTL模式。OTL模式現(xiàn)已成為當(dāng)代美國(guó)大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移的標(biāo)準(zhǔn)模式。
　　二、OTL模式
　　(一)OTL模式的主要?jiǎng)?chuàng)新
　　OTL模式的主要?jiǎng)?chuàng)新之處在于：
　　（1）將專利營(yíng)銷放在工作首位。第三方模式下，大學(xué)雖設(shè)有專利辦公室，但只管專利保護(hù)，專利的申請(qǐng)和推銷都交由校外專利管理公司。OTL模式則強(qiáng)調(diào)大學(xué)親自管理專利事務(wù)，并把工作重心放在專利營(yíng)銷上，以專利營(yíng)銷促專利保護(hù)。
　　（2）工作人員均為技術(shù)經(jīng)理（technologymanager）。第三方模式下，大學(xué)專利辦公室的工作人員只懂法律，知識(shí)結(jié)構(gòu)單一。OTL模式下，工作人員必須既有技術(shù)背景，又懂法律、經(jīng)濟(jì)和管理，還要擅長(zhǎng)談判，因此被稱為“技術(shù)經(jīng)理”。技術(shù)經(jīng)理只管專利營(yíng)銷和專利許可談判，在決定申請(qǐng)專利后，專利申請(qǐng)的具體事宜交由校外專利律師事務(wù)所辦理。
　?。?）發(fā)明人和發(fā)明人所在院系參與分享專利許可收入。允許發(fā)明人分享收入旨在激勵(lì)教師不斷披露發(fā)明，并配合隨后的專利申請(qǐng)和許可工作；而允許發(fā)明人所在院系分享收入的做法，則提升了發(fā)明人在院系中的地位和聲望。
　　(二)OTL模式下技術(shù)轉(zhuǎn)移的具體操作程序
　　OTL有一套成熟有效的工作程序，步驟為：
　　第一步，發(fā)明人向OTL提交“發(fā)明和技術(shù)披露表”，OTL隨即記錄在案，并專門交由一技術(shù)經(jīng)理負(fù)責(zé)此后的全過(guò)程。
　　第二步，技術(shù)經(jīng)理在與各方接觸并掌握大量信息的基礎(chǔ)上，獨(dú)立決定學(xué)校是否要將此發(fā)明申請(qǐng)專利；由于美國(guó)專利申請(qǐng)的實(shí)際費(fèi)用高達(dá)上萬(wàn)美元，因此通常的情況是先有企業(yè)愿意接受專利許可，學(xué)校才申請(qǐng)專利。
　　第三步，對(duì)于專利，學(xué)校并不待價(jià)而沽，先來(lái)的企業(yè)只要具備使該項(xiàng)發(fā)明商業(yè)化所需的基本條件，技術(shù)經(jīng)理就與之展開(kāi)專利許可談判，簽訂專利許可協(xié)議。
　　第四步，OTL負(fù)責(zé)收取和分發(fā)專利許可收入。
　　其間，為避免利益沖突（conflictsofinterest），學(xué)校規(guī)定發(fā)明人不能參加OTL與企業(yè)之間的專利許可談判，談判由技術(shù)經(jīng)理全權(quán)代表學(xué)校，這是因?yàn)榘l(fā)明人往往集多重身份（教師、專利許可收入的分享者、公司顧問(wèn)和公司董事）于一身。如果發(fā)明人與談判企業(yè)之間存在關(guān)聯(lián)，OTL要交研究院長(zhǎng)（DeanofResearch）和發(fā)明人所在院院長(zhǎng)復(fù)審；如果與發(fā)明人有關(guān)聯(lián)的企業(yè)最終被確定為專利許可對(duì)象，則OTL還要起草備忘錄，證明該企業(yè)是經(jīng)過(guò)篩選的，并建議兩院長(zhǎng)予以批準(zhǔn)。
　　(三)學(xué)校的專利政策
　　斯坦福大學(xué)的專利政策兼具原則性和靈活性。原則性體現(xiàn)為學(xué)校在發(fā)明所有權(quán)的歸屬問(wèn)題上持毫不含糊的態(tài)度：依據(jù)Bayh-Dole法案，聯(lián)邦政府資助的發(fā)明所有權(quán)歸大學(xué)；企業(yè)和其它機(jī)構(gòu)資助下的發(fā)明，依據(jù)Bayh-Dole法案的精神，通常也歸大學(xué)擁有；嚴(yán)格區(qū)分企業(yè)資助的研究經(jīng)費(fèi)與企業(yè)須繳納的專利許可費(fèi)，前者不能用來(lái)抵作后者。靈活性則體現(xiàn)在以利益共享為原則的專利許可收入的分配上：首先，將專利申請(qǐng)費(fèi)、OTL的辦公費(fèi)用從專利許可毛收入中予以扣除，即為專利許可凈收入；其次，由發(fā)明人、發(fā)明人所在院、發(fā)明人所在系三方平分專利許可凈收入。
　　三、斯坦福大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移的效果
　　OTL模式下的技術(shù)轉(zhuǎn)移，創(chuàng)造出各方共贏的結(jié)果，表現(xiàn)為：
　　第一，OTL創(chuàng)造的專利許可收入在20世紀(jì)90年代，平均每年都在三、四千萬(wàn)美元左右。雖然這對(duì)斯坦福大學(xué)而言只是杯水車薪，但它是學(xué)校自己的收入，使用起來(lái)無(wú)任何限制，學(xué)?？捎眠@筆收入去資助一些很難找到外來(lái)資助的前沿性研究。而政府、公司、私人的資助和捐助則經(jīng)常規(guī)定了使用范圍和附加條件。此外，OTL卓有成效的專利許可工作，使斯坦福大學(xué)成為全球大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移的領(lǐng)先者，提高了學(xué)校的聲望。
　　第二，對(duì)作為發(fā)明人的大學(xué)教師而言，一方面，通過(guò)OTL的專利許可，大學(xué)教師與企業(yè)之間建立起聯(lián)系：企業(yè)向大學(xué)教師繼續(xù)提供基礎(chǔ)研究資助，大學(xué)教師從企業(yè)那里得到反饋和最新技術(shù)動(dòng)態(tài)。另一方面，大學(xué)教師通常會(huì)將分得的專利許可收入又重新投入到自己所從事的基礎(chǔ)研究中去。
　　第三，對(duì)于斯坦福大學(xué)身處其中的硅谷和生物技術(shù)灣而言，OTL許可出的技術(shù)是一些高技術(shù)產(chǎn)業(yè)成長(zhǎng)和壯大的源泉，OTL的技術(shù)轉(zhuǎn)移與硅谷和生物技術(shù)灣的成長(zhǎng)和發(fā)展是同步的?；萜展緞?chuàng)始人之一的休利特（WilliamHewlett）指出，甚至到20世紀(jì)60年代中期，現(xiàn)在被稱為“硅谷”的圣克拉拉峽谷仍遍布著杏樹和果園，果園收入可能仍多于電子公司創(chuàng)造的收入，就是到20世紀(jì)70年代初，該峽谷仍被叫做“心靈快樂(lè)之谷”（theValleyoftheHeart''sDelight），而非“硅谷”。休利特還進(jìn)一步指出真正的分水嶺是在1968年，1938～1968年的圣克拉拉峽谷與1968年之后的圣克拉拉峽谷迥然不同。曾任斯坦福大學(xué)工程學(xué)院（EngineeringSchool）院長(zhǎng)的JamesGibbons教授在廣泛接觸硅谷資深業(yè)內(nèi)人士的基礎(chǔ)上指出，對(duì)于硅谷的制藥工業(yè)（pharmaceuticalindustry），斯坦福大學(xué)的主要貢獻(xiàn)是將技術(shù)專利許可給大公司。最著名的例子是，1981年，OTL將斯坦福大學(xué)教授StanleyCohen和加州大學(xué)伯克利分校教授HebertBoyer于1974年聯(lián)合發(fā)明的“基因切割”（gene-splicing）這一重大生物技術(shù)，申請(qǐng)了發(fā)明專利，并以非獨(dú)占性許可方式將該技術(shù)許可給了眾多企業(yè)，從而開(kāi)啟了全球生物技術(shù)產(chǎn)業(yè)；對(duì)于硅谷的計(jì)算機(jī)和信息網(wǎng)絡(luò)業(yè)、醫(yī)療器械（MedicalDevices）業(yè)以及微電子機(jī)械系統(tǒng)（Micro-Electron-MechanicalSystems）業(yè)，斯坦福大學(xué)的主要貢獻(xiàn)是大學(xué)師生踴躍創(chuàng)業(yè)，親自將OTL許可的專利技術(shù)予以商業(yè)化。據(jù)JamesGibbons教授估算，1988～1996年硅谷總收入中，至少有一半是由斯坦福大學(xué)師生創(chuàng)業(yè)企業(yè)（Stanfordstartups）創(chuàng)造的。
　　第四，對(duì)于政府和公眾而言，OTL專利許可產(chǎn)生出的社會(huì)和經(jīng)濟(jì)綜合效益，遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)聯(lián)邦政府每年對(duì)斯坦福大學(xué)數(shù)億美元的基礎(chǔ)研究投入。OTL完成了聯(lián)邦政府的意圖，即把聯(lián)邦政府資助下的斯坦福大學(xué)研究成果，通過(guò)專利保護(hù)和許可方式，成功轉(zhuǎn)移至企業(yè)界，增強(qiáng)了美國(guó)企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力。OTL對(duì)公眾的貢獻(xiàn)在于：以創(chuàng)業(yè)企業(yè)為代表的小企業(yè)增加了就業(yè)機(jī)會(huì)；得到OTL專利許可的企業(yè)開(kāi)發(fā)和生產(chǎn)出的高技術(shù)產(chǎn)品，增進(jìn)了公眾的生活質(zhì)量。